期货公司设立境内分支机构应当

商品期货分析 (11) 2022-10-05 00:14:39

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期货公司设立境内分支机构应当具备以下条件:

(一)有一定的业务背景

境外期货公司设立境外分支机构,应当符合《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。

(二)具备健全的风险管理架构和内部控制制度

境外期货公司设立境外分支机构,应当符合《期货交易管理条例》的相关规定,符合《期货公司监督管理办法》、《期货公司监督管理办法》、《期货交易所管理办法》等有关规定。

(三)符合《期货公司监督管理办法》关于境内分支机构资管业务资格的相关规定

(四)符合《期货公司监督管理办法》关于境内分支机构资管业务资格管理的规定

(五)期货公司设立境外分支机构,应当遵守《期货公司监督管理办法》、《期货公司监督管理办法》和《期货交易所管理办法》有关规定。

(六)期货公司设立境外分支机构应当遵守《期货公司监督管理办法》和《期货公司监督管理办法》有关规定

(七)期货公司设立境外分支机构应当遵守《期货公司监督管理办法》和《期货公司监督管理办法》有关规定

(八)期货公司设立境外分支机构应当符合《期货公司监督管理办法》和《期货公司监督管理办法》有关规定

(九)中国证监会规定的其他审慎性条件

(十)中国证监会规定的其他审慎性条件

(十一)中国证监会对于境内期货公司设立境外分支机构的其他审慎性条件

(十二)中国证监会规定的其他审慎性条件

(十三)中国证监会规定的其他审慎性条件

(十四)中国证监会规定的其他审慎性条件

(十五)中国证监会对于境内期货公司设立境外分支机构的其他审慎性条件进行了详细说明。

对于期货公司设立境外分支机构,一般有两种情况:

1、被监管机构依法采取监管措施,包括违反《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》,被列入证券监督管理机构的;

2、被监管机关依法采取措施,包括采取现场检查、要求提交调查问卷、通报批评、公开谴责、出具警示函等;

3、被监管机构及分支机构通过多种形式采取相应监管措施的;

4、被监管机关依法采取措施后,被监管机构及分支机构执行监管措施的。

对于境内期货公司设立境外分支机构的其他审慎性条件,第一种情形就是,被监管机构依法采取监管措施并经国务院期货监督管理机构核准,同时,被批准设立境外分支机构的,中国证监会可以决定不予批准或者暂停其设立的境外分支机构的设立。第二种情形就是,被监管机构依法采取行政监管措施,或者采取行政监管措施后,被批准设立的境外分支机构的设立,在批准设立的过程中,中国证监会依照有关法律、行政法规和规章的规定,对其整改的进度和进度作出批准或者不予批准的决定。

第二种情形是,被监管机构依法采取行政监管措施后,被批准设立的境外分支机构的设立,在批准设立的过程中,中国证监会依照有关法律、行政法规的规定,对其整改的进度和进度作出批准或者不予批准的决定。

当然,《期货公司监督管理办法》第十一条中规定境外期货公司应当按照有关法律、行政法规和规章的规定,履行职责。但对于境外期货公司设立境外分支机构的要求,目前中国证监会已经出台了一系列行政监管措施,包括:

(一)境外期货公司设立境外期货公司,应

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