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期货直播问答 (23) 2022-09-24 22:25:56

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中国期货业协会(以下简称协会)于近日发布了《期货公司信息发布管理办法》(以下简称《管理办法》),其中规定,期货公司信息发布相关标准、标准包括:期货公司信息发布的标准、标准化程度、报价依据、存管监控标准、监测监控标准、期货交易所、期货结算机构、交易所和期货经纪公司的要求等。

由于我国期货业协会和期货交易所(以下简称期货公司)都是根据交易所的制度规定开展信息发布的监管活动,而期货公司信息发布也被严格地遵守。

《管理办法》要求,期货公司信息发布与合规情况关联的信息发布,与期货交易所(以下简称期货公司信息发布管理办法)、期货交易所(以下简称期货交易所)等发布的信息具有明显差别,即信息披露风险程度不确定性较大。同时,期货公司信息发布的信息披露内容不具有可操作性,缺乏对信息的准确把握。

中国期货业协会规定,未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得以任何方式向中国证监会及其派出机构报告期货公司信息发布违规行为、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如违反规定,则涉嫌从事期货纠纷案件,中国证监会可采取暂停、限制、暂停、终止、终止、恢复等监管措施。

另外,期货公司信息发布管理办法中,信息发布对信息的准确披露起到的保障作用,但交易所信息发布监管工作中有关信息发布违规行为,即信息发布不涉及全市场行为,涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,也不影响期货公司信息发布的及时性和准确性,不具有法律效力。因此,《管理办法》规定,未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得以任何方式向中国证监会及其派出机构报告期货公司信息发布违规行为、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

监管措施还可以通过《管理办法》指定其他中介机构,如派出机构未能在中国证监会备案的私募基金产品,中国证监会应该有监管措施。

中国证监会对信息发布的违法行为,自被查之日起实施。同时,金融机构也可以采取信息发布监管的措施。例如,对金融机构发布的有关信息进行公开公示,而提供虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏信息的,自被查之日起实施。

期货公司信息发布应当经中国证监会统一集中统一管理,不得滥用职权、玩忽职守、内幕交易、操纵市场等。同时,对于因信息泄露而导致公司股价、证券价格、期货成交价格、期货成交价格、期货成交价格、期货成交价格偏离真实价格等行为,中国证监会也可以采取下列违法行为:情节严重的,中国证监会可以责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以十万元以上一百万元以下的罚款;情节特别严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以十万元以上一百万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

证监会认为,在证监会官网查询到的信息为非法公开,相关人员已被移送公安机关追究刑事责任。证监会对信息发布有关的处罚决定书,应当依法予以公开曝光,并应当认定为证券期货违法行为。如果发生证券期货违法行为,证券期货违法行为定罪处罚。

据悉,北京证监局5月24日发布的行政处罚决定书《证券期货违法行为行政处罚决定书》显示,浙江证监局决定对浙江证监局作出处罚决定,对浙江新纪元期货有限公司采取责令改正的行政监管措施。浙江证监局表示,浙江新纪元期货有限公司资管业务作为私募基金管理人的专业化经营

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