期货公司合规工作述职报告

期货直播问答 (7) 2022-10-08 11:36:39

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期货公司合规工作述职报告

(一)从各单位的协会角度,

期货公司如何从期货行业的合规开展工作,通过合规开展业务,主要体现在以下三个方面:

1.接受协会监管,组织期货公司和业务小组等重点行业协会的举办培训

期货公司如何从技术上进行合规培训,做好合规培训,为客户提供培训、合作等专业培训

期货公司如对协会负责,向协会和业务小组提供监督,以及与协会有关行业协会建立联系的各类培训活动

2.行业协会及业务组对行业协会进行自律管理,包括组织人员培训、现场访谈、行业调解、交易所自律培训等

(二)将新发布的交易商协会诚信守法自律要求资料按照相应要求上传

3.协会会、协会监管等系统按照监管要求

4.协会负责联系会员单位,发布期货公司、业务单位、交易商的监管规定

5.协会官网备案,

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